Beschreibung¶
Ein Self-Assessment (Selbsteinschätzung) im Modul 05 - Compliance hilft dabei sicherzustellen, dass alle Anforderungen aus der Norm für Qualitätsmanagement (ISO 9001) erfüllt werden und die stetige Verbesserung messbar zu machen.
Außerdem kann die Selbsteinschätzung im Rahmen eines Zertifizierungsaudits als eigener Leitfaden und Dokumentation von Nachweisen genutzt werden.
Das jährliches Self-Assessment sollte in das Auditprogramm mit aufgenommen werden, da auch hier eine interne Prüfung stattfindet.
Vorgehen¶
| Aktivität | Beschreibung | Anmerkung | |
|---|---|---|---|
| 1 | Bewertung der Kapitel 4-10 | Alle Anforderungen werden im Rahmen des Self-Assessments einmal im Jahr bewertet und aktualisiert. Mindestens sollte der Reifegrad und das Feld "Beschreibung der Umsetzung" ausgefüllt werden. Nach Möglichkeit sollten zudem Nachweise und Maßnahmen in Verbindung mit der Bewertung angegeben bzw. verlinkt werden. | Das Pflegen von Nachweisen je Control erleichtert die Bewertung im nächsten Jahr. Darüber hinaus helfen Nachweise als Gedankenstütze in einem externen Audit. Weitere Informationen zum Bewerten der Controls findet sich auf der Übersichtsseite des Moduls 05 - Compliance in den Hintergrundinformationen. Der Reifegrad wird in einem separaten HowTo erklärt, siehe Hilfe: Reifegrad. |
| 2 | Auswerten des Self-Assessments | Auf der Übersichtsseite Self-Assessment nach ISO 9001:2015 können in der Tabelle alle Controls sowie deren Bewertung eingesehen werden. | Tipp: Der durchschnittliche Reifegrad kann auch gut verwendet werden, um Ziele sowie Kennzahlen zu messen. |
| 3 | Reporting des Self-Assessments | Die Ergebnisse vom Self-Assessment fließen automatisch in die 07 - Managementbewertung. |
Linksammlung¶
| Bezeichnung | Beschreibung | Pfad/Link | Anmerkung |
|---|---|---|---|
| Compliance Modul | Im Compliance Modul findet das Self-Assessment statt. | Link | Auf der Übersichtsseite zum Modul wird u.a. erklärt, wie die Bewertung von Controls durchgeführt wird. |
| Reifegrad | Der Reifegrad beschreibt die Umsetzungreife der einzelnen Controls der Norm. | Link | |
| Auditprogramm | Self-Assessments sollten ins Auditprogramm aufgenommen werden. | Link |
\
Seiteninhalt
Änderungshistorie¶
| Datum | Autor | Änderung |
|---|---|---|
| 2026-02-15 | Visitrans | Execute SPEC-02: YAML frontmatter for 646 files, link conversion, validation |
| 2026-02-15 | Visitrans | Fix table conversion: colspan expansion, header promotion, line breaks |
| 2026-02-14 | Visitrans | Execute SPEC-01: Bulk-Export 646 Confluence pages to Obsidian vault |