Beschreibung

Durch interne Audits ist es möglich, Fehlentwicklungen und bestehende Sicherheits- und Qualitätsmängel zu erkennen und entsprechende Gegenmaßnahmen einzuleiten. Im Rahmen der internen Audits werden regelmäßig etablierte Sicherheits- sowie Qualitätsmaßnahmen und -prozesse auf Wirksamkeit, Vollständigkeit, Angemessenheit und Aktualität überprüft. Interne Audits tragen wesentlich zum kontinuierlichen Verbesserungsprozess bei. Als Übersicht für anstehende Audits dient das Auditprogramm. 

Vorgehen

	Aktivität	Beschreibung	Anmerkung
1	Erstellen des Auditplans	Der Auditplan dient einerseits der Planung und andererseits der Information aller Auditteilnehmer. Ein neuer Auditplan kann über den Button "Neuen Auditplan erstellen" auf der Seite Interne Audits angelegt werden.	~ 4 Wochen vor Audit Ein typischer Ablauf eines internen Audits könnte wie folgt aussehen: 1. Sichtung von bestehenden Dokumenten und Richtlinien 2. Inaugenscheinnahme des auditierten Objekts 3. Interview(s) mit Vertretern des auditierten Bereichs 4. Auditorenzeit für Notizen zum Audit
2	Abstimmung mit dem zu auditierenden Bereich - Terminfindung - Ansprechpartner des zu auditierenden Bereichs	Datum, Ansprechpartner sowie Themen des internen Audits sollten mit dem zu auditierenden Bereich bzw. den Auditteilnehmern abgestimmt werden. Die Eckdaten zum internen Audit werden im Auditplan festgehalten.	~ 2-4 Wochen vor Audit
3	Bereitstellung des finalisierten Auditplans	Der Auditplan sollte zur Vorbereitung auf das Audit den Auditteilnehmern so zur Verfügung gestellt werden, dass diese noch Zeit haben sich auf das Audit vorzubereiten.	~ 2 Wochen vor Audit
4	Durchführung des Audits	Zur Durchführung eines Audits bietet es sich an, Checklisten o.ä. zu verwenden. Während des Audits sollten Notizen zu positiven Feststellungen und Verbesserungsmöglichkeiten gemacht werden. Ziel des Audits ist, die positiven Feststellungen und Hinweise zur Verbesserung im Rahmen eines Berichts festzuhalten. Dafür sollte die Vorlage für Auditberichte verwendet werden. Ein neuer Auditbericht kann über den Button "Neuen Auditbericht erstellen" auf der Seite Interne Audits  erstellt werden.
5	Abstimmung von Maßnahmen und Terminen mit dem auditierten Bereich	Im Anschluss sollte der Auditbericht, insbesondere die Hinweise zur Verbesserung, mit den Auditteilnehmern abgestimmt werden. Ziel dabei ist, Einigkeit über die Feststellungen zu erlangen und daraus resultierend Maßnahmen festzulegen.	~ 2 Wochen nach Audit
6	Bereitstellung des Auditberichts	Der Auditbericht wird den Auditteilnehmern/dem auditierten Bereich zur Verfügung gestellt.	~ 3 Wochen nach Audit Es ist empfehlenswert, die Ergebnisse des Audits den Verantwortlichen und ggf. dem Management in einer Präsentation darzustellen und zu erläutern.
7	Überführung der Maßnahmen ins Confluence IMS oder Ticketsystem	Die besprochenen Maßnahmen, d.h. Hinweise zur Verbesserung, welche behoben werden sollen, werden im Confluence IMS im Bereich Maßnahmen erfasst.	~ 4 Wochen nach Audit

Linksammlung

Bezeichnung	Beschreibung	Pfad/Link	Anmerkung
Auditprogramm	Im Auditprogramm werden Audits für die nächsten Jahre geplant.	Link	Aus dem Auditprogramm kann entnommen werden, welche internen Audits wann anstehen.
Interne Audits	Auf dieser Seite finden sich Vorlagen für den Auditplan und den Auditbericht.	Link
Maßnahmen	Resultieren Maßnahmen aus internen Audits, können diese im Bereich Maßnahmen erfasst werden.	Link

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Seiteninhalt

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Änderungshistorie

Datum	Autor	Änderung
2026-02-15	Visitrans	Execute SPEC-02: YAML frontmatter for 646 files, link conversion, validation
2026-02-15	Visitrans	Fix table conversion: colspan expansion, header promotion, line breaks
2026-02-14	Visitrans	Execute SPEC-01: Bulk-Export 646 Confluence pages to Obsidian vault